Att redovisningsbyråer omfattas av penningtvättslagen är välkänt. De flesta byråer har KYC-verktyg och dokumenterade riskbedömningar implementerade, men utan en tydlig koppling mellan dessa riskerar arbetet att bli mer form än funktion.
Hur säkerställer du att din allmänna riskbedömning faktiskt styr vilka frågor du ställer, vilka kunder du följer upp och hur du prioriterar i praktiken? Och vad händer när kopplingen mellan risk och åtgärd brister? Under detta webbinarium gästas vi av Sarah Gemborg Hirschfeldt från Hirsch Compliance som belyser varför den allmänna riskbedömningen är avgörande för ett effektivt KYC-arbete och vilka konsekvenser det kan få att inte arbeta riskbaserat enligt regelverket.
Sarah Gemborg Hirschfeldt är specialist inom penningtvättsregelverket med fokus på praktisk tillämpning och strategisk, affärsnära rådgivning. Hon har över 10 års erfarenhet av arbete med regelefterlevnad samt frågor kopplade till att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism. Sarah stödjer verksamheter i att utveckla och implementera riskbaserade arbetssätt som är väl förankrade i regelverket och anpassade för tillsyn.
Hirsch Compliance är ett företag som erbjuder specialstöd inom åtgärder mot penningtvätt, finansiering av terrorism och finansiella sanktioner till verksamheter som vill stärka sitt arbete med regelefterlevnad. Hirsch Compliance arbetar nära deras kunder och anpassar deras insatser efter verksamhetens storlek, riskprofil och affärsmodell och bidrar till tydliga, hållbara och effektiva arbetssätt – som stödjer både ansvarstagande och långsiktig tillväxt.
Under webinaret kommer vi att gå igenom följande:
- Kortare genomgång av Accountec byråportal
- Regelverket (PTL och kommande AMLR)
- Allmän riskbedömning
- Policys och rutiner
- Riskklassificering och kundkännedom
- Rapportering till FIPO
- Om reglerna inte efterlevs
